zjh发布：
证监会：
构建财务造假综合惩防体系财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。意见提到，构建财务造假综合惩防体系。加强上市公司监管法制供给，推动出台上市公司监督管理条例，强化对公司治理的监督管理，严肃惩处大股东侵占上市公司利益、第三方配合造假行为。制定资本市场财务造假综合惩防工作方案，优化监管执法体制机制，增强部际协调和央地协同，加强常态化长效化防治，形成齐抓共治、有机衔接的监管协作格局。
证监会：
严把拟上市企业申报质量财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。其中提到，严把拟上市企业申报质量。压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。督促拟上市企业树立正确“上市观”，以现代企业制度为保障，促进企业做优做强，与投资者共享发展成果，
严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。一是督促“关键少数”增强诚信自律法治意识，完善公司治理，健全内部控制制度并有效运行，按规定接受内部控制审计。二是要求拟上市企业的财务数据准确真实反映企业经营能力，严审“伪科技”、突击冲业绩等问题，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法严肃追责。三是研究要求拟上市企业的有关股东在招股说明书中承诺，上市后三年内业绩出现大幅下滑的，采取延长股份锁定期等措施。
证监会集中发布《
关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件财联社3月15日电，为深入贯彻落实中央金融工作会议、省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班精神，推进建设中国特色资本市场，证监会坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，突出“强本强基”和“严监严管”，在深入调查研究，广泛听取各方面意见建议的基础上，会同有关方面制定出台了
《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。
证监会：
有效防范绕道减持 严厉打击各类违规减持财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。其中提出，有效防范绕道减持。坚决按照实质重于形式的原则加强监管。进一步明确大股东、董事、高管在离婚、解散分立、解除一致行动关系等情形下的减持规则，防范利用“身份”绕道。进一步明确司法强制执行、股票质押平仓、赠与等方式减持规则，防范利用“交易”绕道。禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出，防范利用“工具”绕道。严厉打击各类违规减持。加强减持行为技术控制，有效遏制违规减持。优化违法线索发现处理机制，责令违规主体购回违规减持股份并向上市公司上缴价差，及时纠正违规行为，切实减轻对中小投资者利益的损害。加大行政处罚和限制交易措施运用力度，对拒不及时纠正或情节严重的，依法从严惩处。
证监会：
建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制 三年一周期原则上实现全覆盖财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。三是督促中介机构切实扛起防范财务造假的责任，充分运用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等方式，确保财务数据符合真实的经营情况。
证监会：
强化对拟上市企业的客户、供应商、资金流水等方面的审核力度 把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。交易所应当坚守板块定位，严格执行审核标准，对申报项目依法作出明确判断。一是强化对拟上市企业的客户、供应商、资金流水等方面的审核力度，把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置，及时按要求报送重大违法违规线索。二是加强信息披露监管，提高审核问询针对性，对信息披露质量存在明显瑕疵、严重影响审核的，依规予以终止审核。三是严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形，严防严查，并实行负面清单式管理。四是强化内部管理，加强对审核公权力运行的监督，有效发挥质控制衡作用。五是优化发行承销制度，强化新股发行询价定价配售各环节监管，从严监管高定价超募，提升中小投资者获得感。
证监会：
对分红采取强约束措施 推动一年多次分红财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，其中提出，对分红采取强约束措施。要求上市公司制定积极、稳定的现金分红政策，明确投资者预期。对多年未分红或股利支付率偏低的上市公司，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，回购注销金额纳入股利支付率计算。加强对异常分红行为的监管执法。推动一年多次分红。完善监管规则，进一步明确中期分红利润基准，消除对报表审计要求上的理解分歧。要求中期分红以最近一期经审计未分配利润为基准，合理考虑当期利润情况。简化中期分红审议程序，压缩实施周期，推动在春节前结合未分配利润和当期业绩预分红，增强投资者获得感。引导优质大市值上市公司中期分红，发挥示范引领作用。
证监会：
依法从严打击“伪市值管理”财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。意见提到，依法从严打击“伪市值管理”。准确把握上市公司市值管理的合法性边界，加强信息披露与股价异动联动监管。“零容忍”从严打击借市值管理之名，实施选择性或虚假信息披露、内幕交易和市场操纵等违法行为的“伪市值管理”。加强对上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管的警示教育和培训，督促严守市值管理合规红线。
证监会：
加强对重组上市监管力度 进一步削减“壳”价值财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。意见提到，支持上市公司通过并购重组提升投资价值。多措并举活跃并购重组市场，鼓励上市公司综合运用股份、现金、定向可转债等工具实施并购重组、注入优质资产。引导交易各方在市场化协商基础上合理确定交易作价。支持上市公司之间吸收合并。优化重组“小额快速”审核机制，研究对优质大市值公司重组快速审核。加强对重组上市监管力度，进一步削减“壳”价值。
证监会：
对现场检查中的撤回企业“一查到底” 切实落实“申报即担责”财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。更好发挥派出机构“桥头堡”作用，充实发行监管一线力量，扎实履行好辅导监管和现场检查职责。一是辅导监管坚持时间服从质量，重点关注板块定位、产业政策和“关键少数”口碑声誉，做好辅导环节与审核注册环节的衔接，发现疑点问题及时报告、及时处理。二是现场检查要切实发挥书面审核的补充验证延伸作用，充分核验财务真实性，有重大疑点的探索稽查提前介入、依法立案查处。对现场检查中的撤回企业“一查到底”，切实落实“申报即担责”。
证监会：
力争通过5年左右时间 基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准财联社3月15日电，证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。
证监会：
综合考虑二级市场承受能力 实施新股发行逆周期调节财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。证监会机关抓好发行上市监管制度标准的制定执行，统筹调配监管力量，组织全链条各环节从严监管，切实保护投资者利益。一是综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节。二是同步加大对拟上市企业的随机抽取和问题导向现场检查力度，大幅提升现场检查比例，形成充分发现、有效查实、严肃处置的监管链条，有力震慑财务造假。三是加大审核项目同步监督力度，常态化开展对交易所审核工作的检查和考核评价，督促交易所严格把好审核准入关。四是继续深化与各行业主管部门的对接协作，增进协同监管质效。推动地方政府把工作重心放在提高拟上市企业质量上，共同营造良好发行上市环境。
证监会：
加强拟上市企业股东穿透式监管 严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为财联社3月15日电，证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，贯彻落实好防止资本无序扩张、规范引导资本健康发展的要求，完善市场准入制度，有效防范风险，克服脱实向虚倾向。一是发挥现代企业制度对于规范资本运行的作用，督促企业按照发展实际需求合理确定募集资金投向和规模，防范大股东资金占用、公司治理机制空转等问题。二是强化利益分配的普惠性，要求企业上市前制定上市后分红政策等回报中小投资者措施，并向市场充分披露。三是精准落实各领域产业政策，对政策执行要求实施清单式管理。四是加强拟上市企业股东穿透式监管，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防止违法违规“造富”。
证监会：
严厉打击长期系统性造假和第三方配合造假 坚决破除造假“生态圈”财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，其中提出，严肃整治造假多发领域。严厉打击长期系统性造假和第三方配合造假，坚决破除造假“生态圈”。严肃惩治欺诈发行股票债券行为。加大对财务“洗澡”的打击力度。依法惩治上市公司通过
供应链金融、商业保理和票据交易、融资性贸易、“空转”“走单”等实施财务造假。
证监会：
进一步从严审核未盈利企业 要求未盈利企业充分论证持续经营能力、披露预计实现盈利情况财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。坚守各板块功能定位，主板突出行业代表性，体现稳定回馈投资者的能力；创业板更强调抗风险能力和成长性要求，支持有发展潜力的成长型创新创业企业；科创板凸显“硬科技”特色，强化科创属性要求；北交所持续提升服务创新型中小企业功能。一是以提高上市公司质量为导向，研究提高上市财务指标，优化板块定位规则，为市场提供更加优质多元的投资标的。二是进一步从严审核未盈利企业，要求未盈利企业充分论证持续经营能力、披露预计实现盈利情况，就科创属性等逐单听取行业相关部门意见。
证监会：研究将上市公司市值管理纳入企业内外部考核评价体系财联社3月15日电，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，其中提出，推动上市公司加强市值管理，提升投资价值。压实上市公司市值管理主体责任。引导上市公司密切关注市场对公司价值的评价，积极提升投资者回报能力和水平。制定上市公司市值管理指引，明确统一的监管要求。要求上市公司建立提升投资价值长效机制，明确维护公司市值稳定的具体措施。研究将上市公司市值管理纳入企业内外部考核评价体系，逐步完善相关指标权重，发挥优质上市公司风向标作用。
证监会：
审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的 终身追究党纪政务责任财联社3月15日电，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。完善全链条回溯问责机制规则，对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的，回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。
证监会：深入开展中国特色金融文化建设 坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气财联社3月15日电，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。文件聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能，提出了7个方面25项政策措施。校正行业机构定位。督促行业机构端正经营理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客户长期回报，切实履行信义义务。夯实合规风控基础。完善利益冲突防范机制，严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为。加强行业机构合规风控建设，坚持“看不清管不住则不展业”。优化行业发展生态。深入开展中国特色金融文化建设，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。
证监会：督促行业机构规范自身交易行为 维护市场稳定健康运行财联社3月15日电，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，督促行业机构规范自身交易行为，注重把握长期大势，强化逆周期布局，强化投资行为稳定性，更好发挥维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责，提升不同类型投资者交易公平性，维护正常交易秩序。发挥证券公司交易主渠道综合优势，加大服务中长期资金入市力度，有效管控客户异常交易。有效发挥行业机构作为经纪商、交易商、专业机构投资者、财富管理者的积极作用，维护和提升市场运行的内在稳定性。
证监会：
强化公募基金投研核心能力建设 摒弃明星基金经理现象财联社3月15日电，证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。促进提高专业能力。严格落实“申报即担责”要求，建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度，进一步压实投行“看门人”责任。督促证券公司健全投行内控体系，提升价值发现能力，加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。强化公募基金投研核心能力建设，完善投研能力评价指标体系，摒弃明星基金经理现象，强化“平台型、团队制、一体化、多策略”投研体系建设。督促提高行业机构风险管理能力，坚持在市场化法治化轨道上稳慎开展业务创新。支持聚焦主业有序设立专业子公司，更好服务实体经济与居民财富管理。强化行业机构产品与投资者服务能力建设，提升服务的适配性。
证监会：
根据市场情况加大对融资融券等业务的逆周期调节力度财联社3月15日电，证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。提升监管能力手段。全面提升对场外衍生品等重点业务的监管，加强对底层资产、资金流向、杠杆水平的看穿式监管。根据市场情况加大对融资融券等业务的逆周期调节力度。强化科技赋能，打造以机构监管信息系统为主体、各类机构画像及现场检查小工具为辅助的智慧监管体系。不断健全机构自治、股东管理、行业自律、行政监管、行业主管、司法惩戒协同治理的制度体系，强化与相关部委和地方党委政府的信息共享与协同联动。
证监会：
建立健全覆盖行业机构境内外、场内外、线上线下全部业务的全景式、穿透式监测体系财联社3月15日电，证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。加强风险监测防范。落实风险早识别、早预警、早暴露、早处置原则，建立健全覆盖行业机构境内外、场内外、线上线下全部业务的全景式、穿透式监测体系，及时识别并有效管控风险机构和产品，对重点机构及时实施审慎监管、贴身监管。强化跨市场跨行业跨境风险识别。持续健全以净资本和流动性为核心的风控指标体系，完善常态化压力测试机制。健全具有硬约束的风险早期纠正机制。
证监会严伯进：
将大幅提高现场检查比例 覆盖率不低于拟上市企业1/3财联社3月15日电，证监会首席风险官、发行司司长严伯进15日在国务院新闻办公室举行的发布会上表示，《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》中进一步完善了现场检查的程序，增加了不提前告知直接开展检查，也就是飞行检查机制。下一步将大幅提高现场检查的比例，主要考虑的就是同步增加随机抽取的和问题导向的现场检查，使得现场检查的覆盖率不低于拟上市企业的1/3。对现场检查中发现的欺诈发行、财务造假这些线索，一经查实严惩不贷。通过这样的方式，有力震慑试图带病闯关的企业，从源头上提高上市公司质量。
证监会：适度拓宽优质机构资本空间 支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式做优做强财联社3月15日电，证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。督促实现高质量发展。引导行业机构坚持功能型、集约型、专业化、特色化发展方向。督促行业机构专注主业、优化供给、提高价值创造能力，形成适合各类投资者需求的多样化金融产品和服务体系，落实好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”的战略布局。督促行业机构合规稳健经营，审慎开展高资本消耗型业务，合理确定融资规模和时机，严格规范资金用途，提升资金使用效率。坚守业务本源、稳慎推进业务创新，确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹配。适度拓宽优质机构资本空间，支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式做优做强；鼓励中小机构差异化发展、特色化经营，结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋和专业能力做精做细。
证监会：
对于投资者反映强烈的违法问题要严查快办 让违法者付出惨痛代价财联社3月15日电，证监会党委制定印发《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。要切实加强从严监管，把严的导向体现到监管执行、监管效果等各方面，坚决落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，坚持既要管合法、更要管非法，严禁“无照驾驶”，严查“有照违章”，落实机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管要求，提升发行上市监管效能，提升机构监管效能，提升科技监管效能，提升稽查执法效能，特别是对于投资者反映强烈的违法问题，要严查快办，让违法者付出惨痛代价。要下大力气提升监管履职能力，全面落实中国证监会“三定”规定，理顺职能定位和监管职责，强化全系统“一盘棋”，增强一线监管力量，优化监管资源配置，提高监管的协同性和有效性，扎实开展多层次任职培训、专业培训，增强监管干部推动高质量发展本领、服务群众本领、防范化解风险本领。要提升依法监管能力，聚焦重点领域和薄弱环节，加大资本市场法律法规和监管政策供给。要严格监管问责，推动监管干部树立强烈的风险意识、责任意识，务求承担起发行审核、持续监管等全过程的责任。
我思我赚
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