证监会最新通报！投资者获赔逾10亿元！

12月29日晚间，证监会官网披露，当日中国证监会分别与紫晶存储 案4家涉案中介机构签署了承诺认可协议。根据承诺认可协议，4家中介机构分别应当履行承诺，以纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响。

前期，中国证监会对紫晶存储欺诈发行、信息披露违法违规行为作出了行政处罚，对相关责任人员作出了行政处罚以及市场禁入，并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送公安机关处理（现检察院已经批捕），对“首恶”进行了严厉惩处，全方位追责。同时，中国证监会对中信建投 证券股份有限公司、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所四家涉案中介机构（以下合称4家中介机构）开展了相关调查工作。4家中介机构向中国证监会提出了适用行政执法当事人承诺制度的申请，中国证监会依法予以受理。

具体赔偿方案如下：

一是交纳承诺金。根据承诺认可协议，4家中介机构应当交纳的承诺金合计约为12.75亿元，其中前期已通过先行赔付程序赔付投资者损失约10.86亿元。根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》第十二条规定，当事人自行赔付投资者的，承诺金可以扣除自行赔付的部分，因此4家中介机构还应当交纳承诺金共计约1.89亿元。

根据4家中介机构涉嫌违法行为的情节及后果等因素，其依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额合计约1.77亿元，由4家中介机构分别交纳。其中，中信建投应交纳约1.14亿元，致同会计师事务所应交纳约3523万元，容诚会计师事务所应交纳440万元，广东恒益律师事务所应交纳2352万元。该部分承诺金将依照规定上缴国库。另外，4家中介机构还需交纳前期在先行赔付中适格投资者未领取的损失金额约1179万元。

二是进行自查整改。涉案当事人除了需付出约12.75亿元的经济代价外，还需要按照中国证监会的要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并向中国证监会提交书面整改报告，由中国证监会进行核查验收。

证监会表示，在本案中，行政执法当事人承诺制度的优势得到了充分体现。其中，有关责任人员不仅受到高额罚款、扣发及追回奖金、撤职、一定期限内不得签发报告等所属机构采取的内部处分措施，而且证监会将视情况采取行政监管措施。中介机构“看门人”责任得以压实，违法违规行为受到了严厉惩戒。

本案采取了行政执法当事人承诺与先行赔付相结合的方式进行处理。据投保基金公司测算，本案受损投资者共17471户，总损失为10.97亿余元，在短短2个月内有16986户投资者获得了10.86亿元赔偿，占总受损人数的97.22%，总应赔金额的98.93%。对于在先行赔付中未领取赔偿金的适格投资者，后续可根据投保基金公司发布的公告继续申请领取。

证监会表示，下一步，中国证监会将持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，运用包括行政执法当事人承诺制度在内的多种执法手段惩戒造假行为，加大投资者保护力度，强化中介机构把关责任，为注册制的行稳致远保驾护航。

值得一提的是，近日紫晶存储发布公告称，实际控制人郑穆、实际控制人一致行动人罗铁威涉嫌欺诈发行证券罪，被采取强制措施，现已被检察院批捕。公告称，上述事件对公司的生产经营产生重大不利影响，上述事件可能会涉及实际控制人变更，不确定是否对公司财务造成影响，不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

据官网介绍，紫晶存储主要提供光存储介质、磁光电混合存储系统、光盘摆渡机系统、光存储一体机解决方案、行业解决方案、数据中心及云存储服务。顶着“光存储第一股”光环的紫晶存储于2020年2月在科创板上市；2023年5月31日，紫晶存储收到上交所出具的自律监管决定书，决定公司股票终止上市。