合并深交所主板与中小板相关业务仿真测试方案

一. 测试目的
深圳证券 交易所（简称“深交所”）已于 2021 年 2 月 5 日发布《关于做好合并深交所主板与中小板相关技术准备的通知》。
为确保合并深交所主板与中小板的顺利实施，深交所联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）、中国证券金融股份有限公司（简称“中证金融 ”）定于 2021 年 3 月 15 日至2021 年 3 月 26 日在深市交易结算独立测试环境组织仿真测试，通过模拟主板股票交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收、指数计算等业务处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。

二. 参测单位
1．深圳证券交易所2．中国结算深圳分公司3．中国证券金融股份有限公司4．深圳证券通信有限公司5．深圳证券信息有限公司6．会员单位7．基金管理人8．行情服务商9．结算参与机构10.其他相关单位

三. 测试内容
本轮仿真测试主要内容为主板股票交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收、清算交收、指数计算等业务。包括但不限于以下内容：1、 静态交易参考信息文件的接收和处理；2、 主板股票 IPO 发行、上市、交易、非交易等业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理；3、 通过交易终端进行主板股票交易、非交易等业务的委托申报、行情查询、成交查询及数据下载；4、 对外行情展示界面调整涉及中小板的有关信息。

四. 测试时间安排
仿真测试时间为 2021 年 3 月 15 日至 2021 年 3 月 26 日，每日测试时间为 8:30 至 17:00（其中统一账户平台全天候测试环境每日测试时间为 9:30 至 13:00），本次测试为滚动测试，每个工作日均模拟 1 个完整业务日的交易、结算处理等全过程。

五. 测试数据
1. 结算数据安排结算数据以 2021 年 3 月 12 日（星期五）收市后深市交易结算独立测试环境发送SJSDZmmdd.DBFSJSJGmmdd.DBF 及 SJSKSmmdd.DBF作为初始股份及市值申购额度等数据。
2. 交易单元安排交易单元以 2021 年 3 月 12 日（星期五）收市后的生产系统已开通单元为准（含测试专用交易单元）。
3. 资金账户余额设置中国结算深圳分公司统一将所有结算参与机构 2021 年 3 月 12 日的现货结算备付金账户余额修改为 100 亿元。如果需要调整，可致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整，联系电话：0755-21899968。
4. 新增测试专用证券账户新增测试专用证券账户 0199900000—0199900001（A 股个人）、0809900000—0809900001（A 股法人）。上述测试专用证券账户不适用于发行、增发、网络投票业务测试。
5. 主板股票交易业务安排 中 国结算深圳分公司为 0199900000 、0199900001、0809900000、0809900001 测试证券账户在每个有效的 A 股托管单元新增登记上述证券的 00 股份各 500,000 股。
6. 主板股票 IPO 发行及上市业务安排证券代码 证券简称 网上发行申购日 网上发行总股数（万） 网上发行价 申购数量上限（万）上市首日 首日简称 003201 主测 201 2021/3/15 2000 21.01 2 2021/3/22 N 主测 201001301 主测 301 2021/3/16 5000 21.02 5 2021/3/23 N 主测 301003202 主测 202 2021/3/17 8000 21.03 8 2021/3/24 N 主测 202001302 主测 302 2021/3/18 11000 21.04 11 2021/3/25 N 主测 302003203 主测 203 2021/3/19 14000 21.05 14 2021/3/26 N 主测 203001303 主测 303 2021/3/22 17000 21.06 17003204 主测 204 2021/3/23 20000 21.07 20001304 主测 304 2021/3/24 23000 21.08 23003205 主测 205 2021/3/25 26000 21.09 26001305 主测 305 2021/3/26 29000 21.10 29证券代码 上市首日 首日简称 证券简称 首日开盘参考价 001200 2021/3/15 N 主测一 主板测一 10.01 003100 2021/3/15 N 主测二 主板测二 11.01 001201 2021/3/16 N 主测三 主板测三 12.01 003101 2021/3/16 N 主测四 主板测四 13.01 001202 2021/3/17 N 主测五 主板测五 14.01 003102 2021/3/17 N 主测六 主板测六 15.01 001203 2021/3/18 N 主测七 主板测七 16.01 003103 2021/3/18 N 主测八 主板测八 17.01 001204 2021/3/19 N 主测九 主板测九 18.01 003104 2021/3/19 N 主测十 主板测十 19.01004001 2021/3/22 N 主测 1 主板测 1 20.01004002 2021/3/23 N 主测 2 主板测 2 21.01004003 2021/3/24 N 主测 3 主板测 3 22.01004004 2021/3/25 N 主测 4 主板测 4 23.01004005 2021/3/26 N 主测 5 主板测 5 24.01申购注意事项及中签安排:请使用统一账户平台全天候测试环境的 A 股证券账户（不含 0199900000、0199900001、0809900000、0809900001）申购，申购中签尾号为 1、3、5、7、9。7. 主板增发业务安排证券代码 证券简称 正股代码 增发认购日期 增发价格 增发总量（万） 申购上限（万） 增发股份上市日期 071200 主增测 01 001200 2021/3/16 10.52 5500 5.5 2021/3/23073100 主增测 02 003100 2021/3/18 10.54 7500 7.5 2021/3/25074001 主增测 03 004001 2021/3/22 10.56 9500 9.5 --
8. 主板配股业务安排证券代码 证券简称 正股代码 配股认购起止日期 配股价格 股权登记日 配售股份上市日期 081200 主配测 01 001200 2021/3/16-2021/3/17 9.51 2021/3/15 2021/3/23083100 主配测 02 003100 2021/3/18-2021/3/19 9.52 2021/3/17 2021/3/25084001 主配测 03 004001 2021/3/22-2021/3/23 9.53 2021/3/22 --股权登记日所有持仓证券账户按 10 配 1 派发配股权证。
9. 主板可转债申购业务安排股票代码 001201 股票简称 主板测三上市可转债代码 127995 上市可转债简称 主测转债总发行量 20,000,000 张 发行价格 100 元/张网上配售/申购日期 2021/3/18申购代码 071201 申购简称 主测发债申购数量 4,000,000 张 申购基数 10 张申购上限 100,000 张 定价发行价格 100 元/张中签处理日期 2021/3/19 申购中签尾号为 1、3、5、7、9老股东优先配售比例（每股折算价） 0.998 元股权登记日期 2021/3/17配售代码 081201 配售简称 主测配债配售认购价格 100 元/张 可转债上市日期 2021/3/26
10. 主板可转债转股、可交债换股业务安排证券代码 证券简称 正股代码 转股/换股价格 转股/换股期限 证券类别 127993 主转债 1 001200 10.00 2021/3/17-2021/3/26 可转债120993 主转债 2 001201 11.00 2021/3/17-2021/3/26 可交换公司债 117493 主转债 3 003100 12.00 2021/3/17-2021/3/26 可交换私募债中国结算深圳分公司为 0199900000、0199900001、0809900000、0809900001 测试证券账户在每个有效的 A 股托管单元新增登记127993、120993 债券各 10,000 张；为 0809900000、0809900001 测试证券账户在每个有效的 A 股托管单元新增登记 117493 债券各10,000 张。
11. 主板网络投票业务安排投票代码 投票简称 总议案数 基础证券代码 基础证券简称 网络投票期间 361200 主测投 1 4.000 001200 主板测一 2021/3/16-2021/3/26363100 主测投 2 1.000 003100 主板测二 2020/3/18-2021/3/26364001 主测投 3 1.000 004001 主板测 1 2021/3/22-2021/3/26模拟设置的具体议案如下（未特别注明时均指普通议案）：投票代码 议案序号 议案名称 申报价格 361200（主测投 1） 1 略去具体事项（可逐项表决） 1.001.01 略去具体事项 1.011.02 略去具体事项 1.022 略去具体事项 2.003 增选董事（3 选 2，累积投票）3.01 张三 3.013.02 李四 3.023.03 王五 3.034 略去具体事项 4.00363100（主测投 2） 1 略去具体事项 1.00364001（主测投 3） 1 略去具体事项 1.00本次测试为每家交易参与人新增网络投票测试专用的 A 股证券账户：0809ABCDEF（普通机构）、0199ABCDEF（普通个人）且证件号码各不相同，其中 ABCDEF 为各交易参与人在深市交易结算独立测试环境的会员代码（6 位数字）。每个网络投票代码的股东名册设置如下：投票代码 证券账户 投票权益登记日的投资者持股 3612000809ABCDEF0199ABCDEF10,000 股363100 20,000 股364001 40,000 股上述投票测试专用的证券账户及投票权益登记日的投资者持股仅适用于网络投票业务，不可用于竞价交易、新股申购等其他任何业务。请各参测单位按上述要求自行构造相关测试数据，并按自身会员代码使用专属账户进行投票。
12. 分红派息业务安排证券代码 股权登记日 除权日 红利发放日/红股上市日 分红派息方案 001204 2021/3/22 2021/3/23 2021/3/23 每 10 股送 6 股、派 5 元（含税）003104 2021/3/23 2021/3/24 2021/3/24 每 10 份送 1 份、派 4 元（含税）
13. 要约收购业务安排证券代码 收购人编码 要约收购价 要约收购起止日期 收购股份性质 交收日 001203 990225 30 元 2021/3/19-2021/3/23 流通股 2021/3/25003103 990226 60 元 2021/3/19-2021/3/23 流通股 2021/3/25本次测试，在要约收购的截止日期（2021/3/23）禁止解除要约。
14. 优先股转让业务安排证券代码 证券简称 基础证券 开盘参考价 票面股息率 上市日期 140098 主测优 01 001200 100 元 7.5% 2021/3/16140198 主测优 02 003100 100 元 6.5% 2021/3/17中国结算深圳分公司为 0809900000、0809900001 测试证券账户在每个有效的 A 股托管单元新增登记上述优先股各 100,000 股。
15. 股票期权激励计划自主行权业务安排（只能通过 D-COM 申报，深交所交易系统不挂牌）中国结算深圳分公司为 0199900000、0199900001、0809900000、0809900001 测试证券账户在每个有效的 A 股托管单元新增登记037997（主 03JLC1）各 100,000 份。期权代码 期权简称 正股代码 行权起止日期行权价格 行权比例 结算方式 037997 主 03JLC1 001203 2021/3/19-2021/3/24 15.05 元/股 1:1 证券实物结算
16. 现金选择权行权业务安排证券代码 证券简称 基础证券 行权价 行权比例 行权起止日期 038098 主测 CCP1 001202 30 元/股 1:1 2021/3/19-2021/3/24中国结算深圳分公司为 0199900000、0199900001、0809900000、0809900001 测试证券账户在每个有效的 A 股托管单元新增登记038098 （主测 CCP1）各 100,000 份。
17. 持续监管业务安排证券代码 业务场景及交易日历安排 001204 2021/3/22：盘中临时停牌（11:00 前复牌）/盘中暂停转融通证券出借003102 2021/3/19：停牌一天2021/3/22：复牌，退市风险警示0040032021/3/25：停牌一天2021/3/26：退市摘牌六. 测试日历测试日期 主要事项 2021/3/15（周一）上市首日：001200、003100发行：0032012021/3/16（周二）上市首日：001201、003101上市次日：001200、003100发行：001301增发：071200配股：081200网络投票：361200优先股上市：1400982021/3/17（周三）上市首日：001202、003102上市次日：001201、003101发行：003202配股：081200可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200优先股上市：1401982021/3/18（周四）上市首日：001203、003103上市次日：001202、003102发行：001302增发：073100配股：083100可转债发债：071201可转债配债：081201可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、3631002021/3/19（周五）上市首日：001204、003104上市次日：001203、003103发行：003203配股：083100可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、363100要约收购：001203、003103股票期权激励计划自主行权：037997现金选择权行权：038098停牌一天：0031022021/3/22（周一）上市首日：003201、004001上市次日：001204、003104发行：001303增发：074001配股：084001可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、363100、364001要约收购：001203、003103股票期权激励计划自主行权：037997现金选择权行权：038098盘中临时停牌：001204（11:00 前复牌）盘中临时停转融通证券出借：001204复牌、退市风险警示: 0031022021/3/23（周二）上市首日：001301、004002上市次日：003201、004001发行：003204配股：084001可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、363100、364001除权除息：001204要约收购：001203、003103（禁止解除要约）股票期权激励计划自主行权：037997现金选择权行权：038098增发上市：001200配售上市：0012002021/3/24（周三）上市首日：003202、004003上市次日：001301、004002发行：001304可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、363100、364001除权除息：003104股票期权激励计划自主行权：037997现金选择权行权：0380982021/3/25（周四）上市首日：001302、004004上市次日：003202、004003发行：003205可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、363100、364001停牌一天：004003增发上市：003100配售上市：0031002021/3/26（周五）上市首日：003203、004005上市次日：001302、004004发行：001305可转债上市：127995可转债转股、可交债换股：127993、120993、117493网络投票：361200、363100、364001摘牌：004003

七. 测试接入方式
1．测试参与人接入深市交易结算独立测试环境，具体可参考《深交所交易结算独立测试环境指南》（请参见深交所网站->市场服务->技术服务->交易独立测试系统http://www.szse.cn/marketServices/technicalservice/test/ 下同）。
2．测试前，须确认相关交易单元已申请配置在深市交易结算独立测试环境的测试交易网关（与期权全真环境交易网关不同）。深市交易结算独立测试环境测试交易网关的新增或变更流程请按照《深交所交易结算独立测试环境指南》中申请流程申请。
3．测试时间请参照《深交所交易独立测试系统测试时间和服务变更通知》（请参见深交所网站->市场服务->技术服务->交易独立测试系统）。

八. 统一账户平台全天候测试环境接入方式
统一账户平台仿真测试环境为全天候环境，各机构可参考《中国结算上海分公司全天候测试环境使用手册（V1.0）》接入仿真测试环境（请参见中国结算网站 > 服务支持 > 业务资料 > 测试资料 > 上海市场http://www.chinaclear.cn/zdjs/editor_file/20180928152314497.pdf）

九. 测试要求及注意事项
1．请各会员、基金管理人、行情服务商、结算参与机构及相关单位务必参加测试。因故不能参加测试者，请务必填写反馈表（见附件2）说明原因，并通知深交所。
2．各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试，应做好详尽的系统测试计划，指定专人负责本次仿真测试工作，并于开始测试前做好测试环境的准备。
3．各参测单位应于测试过程中详细记录测试现象与结果，检查其正确性，如果测试过程中发现跟预期不一致的现象，请及时报告。
4．测试完成后，各参测单位务必在 2021 年 3 月 19 日、3 月 26日 18:00 前各提交一次测试反馈表（见附件 2），请会员单位、基金管理人、期货公司等交易参与者，登录深交所“会员业务专区”首页底部“友情链接—在线调查表”栏目填写并提交反馈表（填报内容支持更新）；请行情服务商、结算参与机构等无法登录会员业务专区的参测单位,通过互联网 地址 https://survey.szse.cn/v/tech 填写反馈表（填报内容不支持更新，多次提交以最后一次为准）。
5．登录深交所“会员业务专区”需使用专用电子认证证书（Ekey），具体方法可询问各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。
6．请勿在深市交易结算独立测试环境开展容量、压力测试。

十. 联系电话业务咨询电话：0755-88668375（深交所）0755-21899339（结算深圳分公司）技术咨询电话：0755-88668863、88668223（深交所）0755-25946080（开发）（结算深圳分公司）0755-21899968（测试）（结算深圳分公司）0755-83182222（深圳证券通信有限公司）0755-83954153（深圳证券信息有限公司）深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券金融股份有限公司2021 年 3 月 11 日