又见亿级罚单！老牌私募操纵1股获利5000万，不出1个月连领罚单

不出一个月时间，私募机构广州安州投资管理有限公司（简称“广州安州投资”）就领了两张罚单，罚没款超过1亿元，总经理王福亮负相应责任，累计被罚100万元。

从处罚结果来看，这家私募机构不仅未按规定披露超比例持有“京山轻机 ”等股票，还利用旗下22个产品所开立的25个账户、2个月间频繁操纵“节能风电 ”获利50,574,392.64元，王福亮作为广州安州投资的实际控制人需承担相应责任，并被证监会做出相应处罚。

操盘手法曝光

操纵个股的细节显示，2015年6月26日14:58:33至14:58:40，账户组以涨停价33.86元申报买入2笔合计1,800,000股，前一刻市场成交价格为27.8元，买入申报价格较前一刻市场成交价格上涨22%。2笔申报买入数量分别为申报前一刻市场前5档卖出申报量的78.26倍、64.75倍，为申报前一刻市场前5档买入申报总量的13.83倍、17.73倍，股价由27.8元拉升至当日涨停价33.86元。

14:58:46至14:59:06，账户组继续以涨停价33.86元申报买入3笔合计2,700,000股，成交1,800,000股，撤单900,000股，股价维持在涨停价33.86元。

14:59:57，股价回落，账户组以33.50元的价格大额申报买入1笔600,000股，前一刻市场成交价格为29.2元，买入申报价格较前一刻市场成交价格上涨15%，买入申报数量为申报前一刻市场前5档申报卖出量的19.05倍，为申报前一刻市场前5档申报买入总量的5.41倍，成交96,700股，成交均价33.23元。

2015年6月26日收盘时，“节能风电”股价上涨9.71%，当日上证综指下跌7.4%，风力发电指数下跌7.62%。

6月29日（次日）9:23:34至15:00:00，账户组分1346笔合计申报卖出18,178,148股，成交17,008,348股，成交均价为30.39至33.75元，其中以跌停价申报卖出7,233,548股，占当日账户组申卖量的39.79%，成交6,819,748股，占当日账户组成交量的40.10%。

广州安州在上述期间因操纵“节能风电”获利38,743,148.89元。用同样的操纵手法，广州安州投资还在2015年8月26日至28日交易“节能风电”，股价获利11,831,243.75元。两次共计获利50,574,392.64元。

证监会认为上述行为已构成市场操纵，广州安州投资则辩解不存在违法操纵股价行为：“2015年6月26日账户组交易节能风电是由于长期看好节能风电公司。6月29日卖出节能风电是因为收到广发证券 发来的安州优选2号的赎回指令，不得不卖出节能风电以应对赎回。股市异常波动期间，大量存在股价由涨停到跌停情况，不能由此推定其操纵了“节能风电”。

证监会回应，广州安州投资账户组在前一日尾市拉抬股价，第二天交易日卖出或是继续拉高股价再卖出的行为，是典型的短线操纵手法。

证监会的认定是，账户组在尾市拉高股价之后的第二个交易日立即“反转交易”，与当事人申辩所称长期看好“节能风电”发展的交易理念截然相反，反映其短期拉抬股价以卖出获利的意图。此行为致使“节能风电”的价格走势与大盘指数偏离，构成市场操纵行为，与股票异常波动时期没有直接关系，且当事人不得以应对赎回为由进行市场操纵。最终证监会对广州安州投资“没一罚一”，没收违法所得50,574,392.64元，并处以50,574,392.64元罚款。

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这一单，未按规定披露超比例持股被罚150万

其实就在4月3日，证监会刚对广州安州投资开出一张罚单。

经证监会查明，2014年9月至2015年6月期间，广州安州投资管理和控制的29个产品，涉及32个证券账户（含普通账户和信用账户，以下简称广州安州账户组），在持有“京山轻机”“经纬纺机 ”“苏州固锝 ”“中核钛白 ”等4家公司股票分别达到上市公司总股本的5%时，未依法履行报告、通知及公告义务。

调查显示，广州安州投资账户组包括“广州安州投资管理有限公司－安州价值优选1号证券投资基金”（含普通证券账户及信用证券账户）“广州安州投资管理有限公司－安州价值优选2号证券投资基金”（含普通证券账户及信用证券账户）“中信安州价值优选7号风险缓冲证券投资集合资金信托计划”“中信安州价值优选11号风险缓冲证券投资集合资金信托计划”“中信安州价值优选12号风险缓冲证券投资集合资金信托计划”等。

证监会表示，虽然29个产品中有7个产品分别由广州福达和惠州安州担任投资顾问，但有客观证据证明，广州安州投资实际为这7个产品的投资顾问，投资决策由广州安州投资决定。剩下的22个产品的基金管理人或投资顾问均为广州安州，并在中国证券投资基金业 协会备案。可以说，广州安州投资作为29个产品的基金管理人、投资顾问或实际发挥投资顾问作用的管理人，实际控制了广州安州投资账户组的投资与交易决策过程。

在拥有了产品和账户组后，广州安州投资持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等股票，但当上述股票的持股比例超过各自总股本的5%时，广州安州投资却未进行书面报告，通知上市公司，并予以公告。证监会认为违反了《证券法》第八十六条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第二款所述情形。

证监会最终对广州安州给予警告，并对其超比例持有“京山轻机”“经纬纺机”“苏州固锝”“中核钛白”等4只股票未依法披露的行为分别处以30万元罚款，合计处以120万元罚款。

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王福亮何许人也？

在广州安州投资的两份行政处罚书中，王福亮均被认定需承担责任，领了百万元罚单。

公开信息显示，王福亮生于1971年10月生，广东揭阳人，广东省政协第十一届委员，广州福达企业集团有限公司董事局主席。广州安州是广州福达的全资子公司，王福亮持有广州福达80%股权，王福亮为广州安州的实际控制人。根据中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人公示信息，广州安州的法定代表人、董事为陈某庚，总经理为王福亮。