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证监会引入高科技严管场外配资

对于场外配资的严查态度,证监会没有改变。知情人士于日前对第一财经记者透露,证监会正在技术系统方面下大功夫,已引入了一套监控场外配资的软件,目前多地的监管局均已经开始投入使用,券商们也将被要求接入该系统。“现在已有大型券商在使用了,短短几个月时间,发现的问题还是... 查看全部>>
专题解析
对于场外配资的严查态度,证监会没有改变。知情人士于日前对第一财经记者透露,证监会正在技术系统方面下大功夫,已引入了一套监控场外配资的软件,目前多地的监管局均已经开始投入使用,券商们也将被要求接入该系统。
“现在已有大型券商在使用了,短短几个月时间,发现的问题还是不少的。”上述知情人士称,这一系统所发现的问题,给各地的证监局带来了相当大的工作量,下一步也将会对该系统进行迭代,从而使得对问题账户的锁定更加精确。
具体来说,目前监管部门正在做两方面的工作,一是基于IT技术的传统的信息安全漏洞排查,即在信息不对称的情况下进入机构内网系统,利用端口扫描进行检查;二是基于人工智能的手段,依靠技术系统根据算法、算力和数据来倒推账户是否为配资账户。
“现在做的就是第二种手段。场外配资账户的大量交易行为都是趋同的,只要有结果数据和初始数据,就可以倒推中间的交易过程和交易关系。”该知情人表示,已有数据的特征是多个维度的,如交易规模、交易频次、持仓情况、资产变动、行为指令等,由此也产生复杂关系网络,系统会对这些网络进行分析。
证监会此前已多次发声称,密切关注资本市场场外配资情况,严厉打击违法违规的场外配资行为,作为利益相关方的众券商来说,它们的态度也变得更加配合。该知情人士告诉第一财经记者,券商可运用该系统进行先行自查,对系统提示的可疑账户及早予以关注,“一方面,省得在监管检查时处于被动地位,全然不知是说不过去的;另一方面,券商也可精准判断风险,通过估计交易中高流动性风险的比例,掌握定价主动权。”
下一步,有能力提供证券服务的金融软件服务提供商也会面临更加严格的监管。

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