微象投顾资本市场信息周报

一、二级市场表现（2024年4月13日-19日）
1、大盘走势截至周五，上证综指报3,065.26点，本周上涨 1.52%；深证成指 报9,279.46点，本周上涨 0.56%；创业板指 报 1,756.00 点，本周下跌 0.39%；科创 50 报 730.56 点，本周下跌 1.07%；北证 50 报 787.89 点，本周下跌 3.07%。
2、行业指数统计截至周五，申万一级行业指数中涨跌幅靠前的是：家用电器、银行、煤炭、非银金融、建筑装饰；涨跌幅靠后的是：综合、社会服务、商贸零售、传媒、轻工制造。
3、本周市场热门概念汇总
4、本周涨幅前五个股及原因
二、再融资及重组1、再融资项目动态
2、并购重组项目动态
3、再融资审核结果本周无新增审核结果。4、并购重组审核结果本周无新增审核结果。三、市场主要信息及监管动态
证监会掀起监管风暴 吴清 “三把火”烧向券商
短短一周时间，已有三家上市券商被立案调查。4月16日，东吴证券(601555)因涉嫌国美通讯 (600898)、紫鑫药业(002118)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查；4 月 12 日，海 通证券(600837)、中信证券 (600030)因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白(002145)2023 年非公 开发行股票过程中涉嫌违法违规，被证监会立案调查。
“长牙带刺”强监管将成常态 证监局纷纷部署落实新“国九条”
新“国九条”及一系列配套政策文件的出台，为资本市场高质量发展擘画新蓝图。为落实监管要求，近期多个证监局密集部署相关工作。与此同时，针对券商等中介机构的强监管信号不断释放，不到一周时间，多家上市券商被证监会立案或采取行政监管措施。
业内人士表示，近期多家券商接连被罚，表明监管部门严惩违法违规行为的力度加大，未来中介机构的责任将持续强化。
新“国九条”明确，要强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人” 责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题。
中国政法大学资本研究中心研究员刘彪表示，新“国九条”对中介机构的监管覆盖方方面面，同时， 强调要深化央地、部际协调联动，并多次使用“坚决纠治”“强化震慑警示”“坚决打击”等表述。未来，“长牙带刺”、有棱有角的监管形势将成为常态。
多地证监局部署！严打从业人员违规炒股
4 月 11 日，青海证监局称，要意识到从业人员违规炒股问题的严重性，构筑“不敢、不能、不想” 违规炒股的长效机制。记者梳理发现，近期，证监会、中证协、地方证监局等都释放出了明确信号，严查严打从业人员违规炒股行为。
比如，中证协称，从业人员违规炒股在文化建设评估中要扣分。河北证监局称，要防范和严厉打击从业人员违规炒股。天津证监局称，坚决遏制从业人员炒股违规行为。证监会称，制定从严打击从业人员违规炒股行为的专项整治方案。
多地证监局要求IPO辅导企业签署承诺书，确保不以“圈钱”为目的盲目谋求上市
4 月 18 日，界面新闻从多家券商处获悉，有地方证监局要求IPO辅导企业及其“关键少数”签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》。包括要求 IPO 辅导企业承诺确保信息披露真实、准确；树立正确 的“上市观”，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市等。
所谓“关键少数”即包括发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。上述承诺书需要 IPO 辅导企业及“关键少数”承诺四个方面：
一是熟知对申请文件信息披露的真实、准确、完整负有第一责任，“关键少数”对真实、准确、完整性负有关键责任。
二是承诺树立正确的“上市观”，以现代企业制度为保障，促进企业做优做强，与投资者共享发展成果，不以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。
三是承诺增强诚信自律法治意识，完善公司治理，健全内部控制并有效运行，按规定接受内部控制审计。
四是承诺充分配合中介机构开展尽职调查或其他相关工作，充分配合证监会和交易所开展的发行上市监管工作，确保所提供材料内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
中信证券被证监会立案 今年以来 15 个保荐项目撤回
近日，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，作为该项目保荐机构的中信证券及其全资孙公司中信中证资本管理有限公司(简称“中信中证资本”) 收到证监会立案告知书。《经济参考报》记者注意到，今年以来中信证券已合计有 15 个保荐项目撤回，在中信证券历史保荐项目中，还存在财务造假的情形。