《交易心理分析》解析及读后感

一. 简介：
1. 读书版本：《交易心理分析》美马克·道格拉斯著刘真如译电子工业出版社
2. 读书契机：淘股吧@三甲龙大少前面极力推荐过，然后自己买了没看，去年底12月今年初1月连续当月高点回撤20%，有点崩溃的感觉。后淘股吧偶遇@J命股师兄的传奇经历，并向这位老哥讨教应对回撤的方法，他也推荐看此书，刚好春节假期有充足时间，于是深度阅读此书，感谢两位老兄的推荐。
3. 按照《如何阅读一本书》方法来解析本书，因为没有大师级别能力只能使用笨方法依葫芦画瓢。具体来说就是用主动阅读的方法读此书，以达到真正理解此书，让书真正属于自己，要做到这一点必须解决四个问题：
a. 这本书在谈些什么？想办法找出这本书的主题，以及从主题分解出的从属议题。
b. 作者细部说了什么？想办法找出主要的想法声明与论点，这些组合成作者想要传达的特殊讯息。
c. 这本书说的有道理吗？是全部有道理还是部分有道理？当然这个是建立在解决了上面两个问题之后的新问题。
d. 这本书跟我有什么关系？作者给出的资讯论点对我有什么意义？是否启发了我？具体有哪些？
二. 解析：
1. 总结：这本书主要谈论心理建设是成为一个成功交易者的基石，如何成为一个专业交易者即长期赢家。长期赢家不是靠股票知识与技巧，而是态度与信念。态度是指改变亏损的态度和改变连续获利后的鲁莽态度，建立长期盈利的信念。亏损使人恐惧，连续获利的自我膨胀使人鲁莽，这些要变成长期盈利信心十足的感觉，首先就是要切实负责，对任何交易结果负责，而不是期望市场给你什么东西，其次就是相信市场是不确定的，任何情况都有可能发生，长期赢家真正接受风险。信念是指创造长期获利的信念，首先，根据大概率优势制定自己的交易系统，也就是买卖条件，事先界定风险，止损或者止盈。然后根据自己的系统进行交易毫无保留或者犹豫，坦然面对结果。最后，不断客观的检视自己犯错的可能，专注当下的交易机会。
2. 大纲及重要观念：
2.2.1 基本分析、技术分析及心理分析优缺点，最终转向心理分析才是成功之道 。
你需要学如何以交易时毫无畏惧的方式，调整自己的交易态度和信念，同时维持能够不让自己变得鲁莽冒进的心理架构。
2.2.2交易的诱惑及风险：
l 吸引力 ：交易活动让个人获得表达创意无限自由，以及大部分人一生大部分时间里无法得到的表达自由。

l 风险：交易自由我们可以完全控制我们所做的一切，但风险就是没有外在的规则或者界限规范我们的行为，这个矛盾导致的后果就是我们可能对自己造成重大伤害，这种伤害远超出我们的想象，大的不成比例。
l 造成风险的因素
A．不愿意制定规则：虽然每一种形态的结果具有随机性，一系列形态的结果却具有一贯性，交易是靠交易系统大概率获胜。
B．不能负责：交易有一点残酷，就是如果你希望长期获利，一开始必须假定无论结果如何，你都要彻底负责。而随机是没有计划不必负责的自由，我们很容易逃避责任。交易还有另一种特性就是任何交易都可能获利，甚至获得庞大 利润，这种特性使我们很容易逃避伴随确定结构而来的责任。
C．沉迷于随机的报酬，换句话讲就是赌徒心理，最意外惊喜的上瘾。
2.2.3 解决交易风险之道：
l 负责：表示在你内心最深处承认和接受你要为你的交易成败负全责，而不是市场。如果不能负责就会形成两个心理障碍，首先，亏损时你和市场形成敌对关系，使你脱离持续流动性的当下机会。其次，你会误导自己，认为自己的交易问题和失败可以凭借市场分析矫正过来，你想用你的知识避免为冒险负责。
l 培养持续一贯的心态。要创造长期成就，你就不能依赖市场；交易者能够持续获利，其实是持续并自然 地表现本性，不必设法维持持续性，他们本身就具有持续性。如同要长期体验到快乐，你就不能依赖外在世界，真正快乐的人不必要做什么事情就会快乐，他们原本就是快乐的人。你思考交易问题时，必须学会思考不受心智过程有意或者无意的影响，以免你依据能够让你快乐、让你满足期望或者让你避免痛苦的东西为基础，隐瞒、阻止或选择信息。
l 学会接受风险。表示你接受交易的后果，在情感上不会不安，也不会恐惧。你思考交易、思考你和市场的关系时，必须学会不让犯错、亏损、错过机会或赚不到钱的可能性引发你心中的防卫机制，引导你脱离机会流程。
l 调整你的心理，愿意想通，重先定义你和市场信息之间的关系。改变你的观点，让你可以在注意当下机会，而不是注意情感痛苦的情况下操作。交易过程从看到机会开始，如果没有看到机会我们应该没有理由交易。
A. 了解心智能量的本质，心智通过认知过程形成记忆、特性和信念，这些没有物理形态，但是以能量的形式存在，我们基本上有两种心智能量，一种是带正电的能量，另一种是带负电能量。我们的心智具有一种天生设计好的特性，会使我们把外在环境存在的东西联想为存在我们心里的记忆或认知的性质、特性之类的东西。
B. 要培养和维持能否看出市场机会流程的心态，却不受痛苦或过度自信造成的问题影响，你必须花费经历刻意控制联想过程。利用这种心智能量改变看法，以免对市场信息产生不需要的负面情感反应。在交易中就是上几次的亏损和连续获利与当下的交易没有任何因果关系。连续亏损你会抱着恐惧为基础的负面心态，过多注意失败的可能从而犹豫不决。连续获利你几乎完全不考虑到风险甚至会想到市场会让你美梦成真从而很容易过度加仓。
2.2.4市场最基本特征：随时发生任何事情，表现方式几乎毫无限制。
l 交易市场最基本的部分是交易者，个别交易者是影响价格的力量，靠着抬高进价或者压低出价造成价格波动。
l 任何时刻市场中都可能出现极端分歧的信念，使一切事情都可能发生。
l 基于上面的特征，一般交易者出现最常见的错误就是：不事先界定风险，不止损，不能有系统的获利了结。
2.2.5 交易者的优势：从概率角度思考
l 概率：样本数够大，具有随机结果的事件就可能产生持续一贯的结果
l 市场行为有个最基本的特性，每种形态当下的市场状况、当下的优势总是独一无二的情况，具有彼此之间完全独立的结果，这样的特性决定了我们不能确定接下来会发生什么事情。
l 根据概率思考的先决条件是你必须接受风险，内心没有抗拒，也没有冲突。如果你不接受，风险出现时，你会不想面对你不接受的可能性。
l 管理期望：规则上必须坚持，期望上必须有弹性。一般交易者相反，规则上有弹性，却坚持自己的期望，通俗点就是意淫病。

l 消除情感上的风险，治疗意淫病。刻意从市场的角度思考，市场又总是以概率的方式传递信息。接受五种事实 1任何事情都可能发生2要赚钱不必知道下一步又什么变化3定义优势的任何一组变量产生的盈亏都是随机分布的4优势只不过是显示一件事情发生的概率高于另一件事情5市场中的每一刻都具有独一无二的性质。
2.2.6 发挥信念的优势：消除旧信念的消极影响
l 信念的本质：记忆、特性和信念不是以有形物质的形式存在；我们和外在环境之间的因果关系导致了记忆、特性和信念的存在；因果关系如何逆转使我们看到外在环境中我们知道的东西。
l 信念的基本特性：信念会产生自己的能量，因此会抗拒改变信念的任何力量；所有活跃的信念都会要求表现；不管我们是否意识到信念存在于我们心中，信念都会不断地发挥作用。
l 信念对交易的影响：我们的新认知很可能具有足够的能量影响我们对信息的认知，进而促使我们看出原本看不出来的可能性，但又没有足够的能量实际影响我们的行为。针对已经形成的恐惧信念，我们需要进行改变，建立新的信念，相信每一刻独一无二的特性，通过主动训练自己的头脑，在交易中采取特殊的步骤，以便补救这种信念自我表现所造成的伤害。
2.2.7 像交易者一样思考
l 机械交易阶段、交易的主观阶段、交易的直觉阶段
l 检视自己：学会客观检视自己的思想和言行，为了避免交易错误，抓住自己正在思考的交易错误，抓住自己正在采取的犯错行为。
l 用自律来帮助自己：尽最大的力量在我们的目标或者愿望与信念的其他因素冲突时，重先把注意力引导到目标或愿望上的心智技巧。
l 创造长期获利的信念：
1) 我客观地看出自己的优势
2) 我事先界定每一笔交易的风险
3) 我完全接受风险并愿意放弃交易
4) 我根据自己的优势行动 ，毫无保留或犹豫
5) 市场让我赚钱时，我会酬谢自己
6) 我不断检视自己犯错的可能性
7) 我了解这些长期成功原则绝对必要，因此从来没有违反过
l 练：学像赌场一样利用优势交易，选择一套界定优势的市场变量建立自己的交易系统，然后毫不犹豫的执行。
三. 读后感
1. 以前总听高手讲三分技术七分心态，但不知具体是什么心态，现在明白心态就是不害怕的心态。
2. 以前总是觉得交易就是学交易技巧，现在明白需要的不是海量 的技巧而是提高交易的心智，以不变的心态应对万变的市场。
3. 以前看武侠小说打通任督二脉很神奇，现在明白交易的任督二脉就是信念的转变，心态才是内功，有了内功学什么都容易。
4. 以前总是觉得亏损是市场不好，是错误的交易。现在明白亏损是正常交易结果的一部分，不是错误的交易，错误的交易是事先不界定风险，不止损，没有系统化的止盈这三种最常见的情况，以及连续盈利后鲁莽或者连续亏损的报复，常见的就是梭哈交易。
5. 以前依靠转变观念成功戒烟，相信信念的力量。现在依靠对交易的重先认识，从当下开始改变自己的交易行为，我坚信一定能够成为一名长期盈利的职业交易者。