东方证券：坚守服务实体经济初心，助力经济高质量发展

2019年至2020年，是资本市场承前启后的重要转折点。新《证券法》正式落地实施、资本市场深化改革路线明确，制度改革极大激发着市场活力；注册制试点加速推广在即、双向扩大开放力度不减，资本市场正迎来30年来最重要的发展机遇。

证券公司是核心的参与主体，既要资本市场健康平稳运行的重要保障，更肩负着优化资源配置和服务实体经济的重要使命。如何让理念指导发展，如何用使命驱动转型，东方证券正在用心打磨券业高质量发展的“东方样本”。

在近日发布的2019年企业社会责任 报告中，东方证券各项工作稳步推进，经营业绩大幅增长；全年营收和归母净利润分别同比增长85%、98%，居于行业前列。此外，公司还积极创新经营业态、丰富产品组合，客户服务能力全面提升，投行业务与精准扶贫等工作颇有斩获。

要解密这样一份“东方样本”，道理不复杂——始于服务实体经济的初心，成于对高质量发展的坚守，始终为打造具有国内一流核心竞争力、为客户提供综合金融 服务的现代投资 银行的目标而前行。



服务实体与聚焦主业是本源

提高直接融资比例、服务实体经济，是时代赋予资本市场的重要职能。在新一轮的深化改革中，东方证券在科创板注册制、民营企业纾困、支持“一带一路 ”等方面持续发力，全力支持实体经济做大做强。

2019年7月，科创板正式启航运行。在这场集全市场之力推进的重大制度改革中，各方群策群力，推动着科技创新型企业的发展。当年11月，东方花旗 帮助鸿泉物联 在科创板上市，提升鸿泉物联在国内商用车车联网的研发和实施能力。

积极参与科创板保荐工作，只是东方证券提高现代综合投资银行服务能力的一个缩影。在服务科技企业、服务实体经济、服务国家战略的原则下，东方证券主动把握注册制试点工作的发展机遇，充分发挥自身专业优势，为人工智能 、大数据、药物研发等科技创新型企业提供科创板上市等一系列金融服务，助力科技创新型企业做大做强。

2019年，东方证券通过协同境内外跨境投行资源，在10个月内助力中国第二大医药 研发服务平台康龙化成 实现A+H股两地上市。这也是国内券商投行服务新兴产业 、吸引国际资本助力中国生物医药 产业转型升级的突出案例。

在以新三板做市商身份投资并提供做市服务4年多后，东方证券在2019年助力米奥兰特成功登陆创业板。这也是国内会展第一股，上市也将极大推进公司在“一带一路”上为更多公司提供会展策划业务。

更值得关注的是，东方证券既紧随战略调整方向，又洞悉产业结构变革影响。在国家大力支持民营企业的背景下，东方证券积极关注民营经济需求，通过设立支持民企发展专项计划、发行可交债等方式，为民营企业提供资金支持，纾解民营企业融资困境。此外，东方证券去年还设立了成都金控东方证券民营经济纾困基金；发行赛纳科技可交换债券，助力民营企业融资。同时，通过直接、间接融资等为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎。

治理水平与合规风控是底线

在“东方样本”里，不断提高的公司治理水平、风险控制、合规管理是三大重要基础。作为 A+H 股两地上市的公司，东方证券严格遵循最新法规要求和公司经营管理的实际需要，对公司治理体系进行持续完善；始终坚持“全员合规、风控为本”理念，以制度完善和机制打磨为

良好的公司治理，既包括严谨有效的组织架构设置、也包括系统运行的高效安全。在过去一年里，东方证券的股东大会、董事会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、监事会井然有序，各机制之间能够有效制衡、又各司其职，保障了公司的规范运作，同时也让公司决策科学高效。

不仅如此，东方证券2019 年也进一步加强了关联交易的管理，积极推进了关联交易系统化管控。具体来看，各部门及子公司都需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作，全面提升公司的风险防范能力。同时，也持续规范上市公司的信息披露；高度重视与投资者的沟通，及时传达公司经营近况，增强市场对上市公司的理解、认同与信任，也捍卫着投资者的权益保护。

合规与风险管理，是证券公司业务持续发展的“顶梁柱”，是证券行业高质量发展的“压舱石”。为了守住底线、搭好防线，东方证券搭建风险控制与合规管理架构，并且不断完善以保证这套机制的有效运转。

目前，东方证券风控制度覆盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等全领域，由各业务部门、分支机构及子公司，相关职能管理部门以及风险监督管理部门，形成严密的“三级防守”。

合规管理体系的制度设计也颇为严密，运行效果也得到保障，各项合规经营稳步推进。具体来看，仅2019年内，东方证券成立科创板工作小组，在制度建设、投资者管理、系统优化、信息隔离墙等方面不断完善，确保了科创板业务的顺利落地。深入贯彻公司集团化管理策略，推进母子公司合规协同管理；经纪业务监测平台、员工执业行为监控系统等也在持续完善，合规精细化管理水平不断提升。