中投证券违规申报东信车模致其暴涨 被全国股转要求书面整改

消息 2月6日，全国股转让系统发布对中投证券釆取自律监管措施的决定。中投证券为东信车模做市过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，造成该股当日收盘价出现明显异常，进而导致次日该股其他做市商的正常报价大面积触发异常报价预警。全国股转决定，对中投证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
公告显示，2017年1月9日，中投证券在为广东东信车模股份有限公司（证券简称：东信车模，证券代码：838680)提供做市服务的过程中，以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交，造成该股当日收盘价出现明显异常，进而导致次日该股其他做市商的正常报价大面积触发异常报价预警，市场影响较大。

查阅东信车模报价后发现，东信车模在1月9日全天成交较为平稳，在收盘前3分钟，出现一笔14.06元的成交，紧跟出现一笔14.65元的成交价，致使该股全天收盘价定格在14.65元，当日暴涨55.85%。

全国股转认为，中投证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十五条第（五）项和《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第十一条第（一）项、第十四条第（三）项的规定，构成做市交易违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十九条和《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》第二十条的规定，全国股转公司做出如下决定：对中投证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

并要求，中投证券于收到本决定之日起五个工作日内，向全国股转提交书面承诺。承诺应当包括但不限于以下内容：对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证。

上市公司数据库显示，中投证券网点遍布全国，截至2016年6月30日，中投证券拥有营业部192家，并在北京、上海等地设有8家分公司。2016年11月4日晚，中金公司宣布将以167亿元的对价并购中投证券，此次交易完成后，中投证券将成为中金公司全资子公司。